瑞財(cái)經(jīng) 王敏 近日，針對(duì)證券從業(yè)人員的違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局、青島證監(jiān)局分別出手。
據(jù)悉，今年 4 月，中證協(xié)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》，明確監(jiān)管范圍涵蓋證券、除貨幣市場(chǎng)基金外的各類基金及未上市企業(yè)股權(quán)，約束對(duì)象包括從業(yè)人員及其親屬等利害關(guān)系人，列出 13 條禁止性行為。如不得出借或借用證券賬戶、收受贈(zèng)送股票等；要求從業(yè)人員至少每季度申報(bào)本人及配偶、利害關(guān)系人的投資信息，券商要對(duì)關(guān)鍵信息實(shí)施監(jiān)測(cè)，將投資行為管理納入專項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員管理等。
經(jīng)查，王某某在在中泰證券股份有限公司青島正陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下問(wèn)題：通過(guò)微信群發(fā)送投資建議相關(guān)信息，且在提供投資建議時(shí)，沒(méi)有合理的依據(jù)，未對(duì)潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。
