為貫徹落實(shí)江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長(zhǎng)期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，促進(jìn)江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)母基金）與無錫市共同出資設(shè)立江蘇無錫集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金），規(guī)模 50 億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

1

遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場(chǎng)規(guī)律原則。遵循市場(chǎng)規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

2

產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金基本情況

（一）基金定位

旨在支持無錫市推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

（二）組織形式

有限合伙制。

（三）注冊(cè)地址

江蘇省無錫市。

（四）存續(xù)期限

【修訂】：存續(xù)期原則上不超過 15 年，一般不少于 5 年。其中投資期不超過 8 年，投資期不得延長(zhǎng)。

（五）出資結(jié)構(gòu)

總規(guī)模 50 億元，其中：

1. 省級(jí)母基金出資 12.5 億元，占比 25%；

2. 無錫戰(zhàn)新私募基金管理有限公司出資 0.5 億元，占比 1%。

（六）投資模式

1. 投資方式包括通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項(xiàng)目，直接投資項(xiàng)目金額一般不超過產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金實(shí)際投資金額的 30%。

2. 產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認(rèn)繳出資比例不超過產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的 30%，對(duì)單個(gè)直投項(xiàng)目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金實(shí)繳出資總額的 20%。

（七）投資方向

主要投資于集成電路專用裝備與材料、高端通用芯片研發(fā)設(shè)計(jì)、硅光芯片、量子芯片、第三代半導(dǎo)體、高端功率半導(dǎo)體、EDA 等領(lǐng)域。圍繞我省 "1650" 產(chǎn)業(yè)體系、"51010" 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群及《打造具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心行動(dòng)方案》明確的 13 個(gè)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的集成電路產(chǎn)業(yè)開展投資，堅(jiān)持 " 投早、投小、投科技 "，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈。

3

產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求

（一）基本要求

1. 產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2. 產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運(yùn)作；

3. 產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金投資方向等相關(guān)要求的標(biāo)的；

4. 產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)注冊(cè)在江蘇省內(nèi)；

【修訂】：5. 產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于 5 億元，鼓勵(lì)設(shè)立規(guī)模 10 億元以上的產(chǎn)業(yè)子基金；

6. 法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

（二）存續(xù)期限

原則上不超過 10 年。

（三）投資地域

【修訂】：1. 產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額占比不低于 70%?；鸫胬m(xù)期內(nèi)，以下情形可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

（1）直接注冊(cè)登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè)；

（2）投資后將注冊(cè)地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)（遷注冊(cè)地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi)）；

（3）通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)基地、區(qū)域總部、研發(fā)中心、銷售中心、運(yùn)營(yíng)中心等落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)（確有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）；

（4）被江蘇省內(nèi)注冊(cè)登記企業(yè)收購(gòu)的企業(yè)（控股型收購(gòu)，且納入合并報(bào)表范圍）。

2. 本產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)在管其他基金（關(guān)聯(lián)基金）投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的，按照實(shí)際投資金額的 80% 納入投資認(rèn)定范圍。

關(guān)聯(lián)基金納入認(rèn)定范圍的金額，不得超過本產(chǎn)業(yè)子基金納入認(rèn)定范圍的金額；且本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資江蘇省內(nèi)企業(yè)金額不得低于省內(nèi)各級(jí)政府出資總額。

3. 本產(chǎn)業(yè)子基金的關(guān)聯(lián)基金可納入計(jì)算的投資行為應(yīng)同時(shí)滿足以下要求：

（1）投資方式為股權(quán)投資；

（2）投資行為發(fā)生在本產(chǎn)業(yè)子基金投資期內(nèi)；

（3）投資方向?yàn)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)方向，且應(yīng)符合省級(jí)母基金投資領(lǐng)域目錄；

（4）如基金管理人在戰(zhàn)新基金集群內(nèi)管理了多支基金，對(duì)每一個(gè)符合要求的投資行為只能計(jì)算一次，不得重復(fù)計(jì)算。

4. 計(jì)算加分項(xiàng)：本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資省內(nèi)企業(yè)，且在基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長(zhǎng)為國(guó)家級(jí)專精特新小巨人企業(yè)的，返投認(rèn)定金額按本基金投資金額的 150% 計(jì)算；本產(chǎn)業(yè)子基金投資的企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認(rèn)定金額按本基金投資金額的 200% 計(jì)算。

【修訂】：5. 積極吸引國(guó)家級(jí)基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、中央企業(yè)、國(guó)有大型商業(yè)銀行金融資產(chǎn)投資公司、海外主權(quán)基金、國(guó)際知名投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)參與基金出資或管理，出資比例較高或作為第一大出資人的，返投金額認(rèn)定在上述框架內(nèi)結(jié)合相關(guān)管理規(guī)定，可將與本基金管理機(jī)構(gòu)屬于同一實(shí)際控制人的管理機(jī)構(gòu)（關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）在管基金投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的納入認(rèn)定范圍（中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)直接投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的，也可納入認(rèn)定范圍），折算比例和相關(guān)要求參照本條第 2 和 3 款對(duì)關(guān)聯(lián)基金要求執(zhí)行。具體認(rèn)定計(jì)算方式在基金組建方案和合伙協(xié)議中約定明確。

【修訂】：6. 產(chǎn)業(yè)子基金投資于無錫市內(nèi)企業(yè)金額不低于產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金實(shí)際出資額的 1.5 倍。基金存續(xù)期內(nèi)，持續(xù)滿足以下情形之一的，可認(rèn)定為投資無錫市內(nèi)企業(yè)：

（1）直接注冊(cè)登記在無錫市內(nèi)的企業(yè)；

（2）投資后將注冊(cè)地遷往無錫市內(nèi)的企業(yè)；

（3）通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)基地、區(qū)域總部、研發(fā)中心、銷售中心、運(yùn)營(yíng)中心落戶無錫市內(nèi)的企業(yè)（確有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）；

（4）被無錫市內(nèi)注冊(cè)登記企業(yè)收購(gòu)的企業(yè)（控股型收購(gòu)，且納入合并報(bào)表范圍）；

（5）子基金存續(xù)期限內(nèi)，其關(guān)聯(lián)基金（同一管理機(jī)構(gòu)或同一實(shí)際控制人管理的基金）投資的無錫市內(nèi)企業(yè)，或?qū)⒆?cè)地遷入無錫市的市外企業(yè)（該返投情形僅可計(jì)算一次，不得在多只基金中重復(fù)計(jì)算）；

（6）其他可認(rèn)定為投資無錫市內(nèi)企業(yè)的情形。

（7）計(jì)算加分項(xiàng)：本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資無錫市內(nèi)企業(yè)，且在基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長(zhǎng)為國(guó)家級(jí)專精特新小巨人企業(yè)的，返投認(rèn)定金額按本基金投資金額的 150% 計(jì)算；本產(chǎn)業(yè)子基金投資的企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認(rèn)定金額按本基金投資金額的 200% 計(jì)算。

（8）積極吸引國(guó)家級(jí)基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、中央企業(yè)、國(guó)有大型商業(yè)銀行金融資產(chǎn)投資公司、海外主權(quán)基金、國(guó)際知名投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)參與基金出資，央企、國(guó)家級(jí)大基金出資比例較高或作為第一大出資人的，返投金額認(rèn)定在上述框架內(nèi)結(jié)合相關(guān)管理規(guī)定，可將與本基金管理機(jī)構(gòu)屬于同一實(shí)際控制人的管理機(jī)構(gòu)（關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）在管基金投資無錫市內(nèi)企業(yè)的納入認(rèn)定范圍（中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)直接投資無錫市內(nèi)企業(yè)的，也可納入認(rèn)定范圍），折算比例和相關(guān)要求參照本條第 2 和 3 款對(duì)關(guān)聯(lián)基金要求執(zhí)行。具體認(rèn)定計(jì)算方式在基金組建方案和合伙協(xié)議中約定明確。

7. 原則上不投資境外項(xiàng)目。確需投資境外項(xiàng)目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

（四）管理費(fèi)

1. 投資期：不超過基金實(shí)繳規(guī)模的 1.5%/ 年；

2. 退出期：不超過未退出項(xiàng)目初始投資成本的 1.5%/ 年；

3. 延長(zhǎng)期、清算期：不收取管理費(fèi)；

4. 建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

（五）門檻收益與業(yè)績(jī)報(bào)酬

門檻收益率不低于年化 5%，管理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)報(bào)酬不超過超額收益的 20%。

（六）負(fù)面清單

產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1. 從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2. 投資二級(jí)市場(chǎng)股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3. 向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

4. 吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5. 進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6. 發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7. " 名股實(shí)債 "、" 名基實(shí)儲(chǔ) "；

8. 投向國(guó)家禁止、限制投資或者不符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；

9. 將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10. 國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（七）管理運(yùn)作要求

產(chǎn)業(yè)子基金管理運(yùn)作應(yīng)根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級(jí)母基金管理制度相關(guān)要求，并應(yīng)落實(shí)以下管理要求：

1. 產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)）指導(dǎo)下編制投資領(lǐng)域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)按照投資領(lǐng)域目錄開展投資；

【修訂】：2. 設(shè)區(qū)市產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會(huì)中委派一名委員，該名委員參與產(chǎn)業(yè)子基金投資決策，并對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金資金安全進(jìn)行監(jiān)督管理。

產(chǎn)業(yè)子基金 50 萬元及以上的劃款指令原則上須經(jīng)設(shè)區(qū)市產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)蓋章或授權(quán)該名委員簽字后方可執(zhí)行。

3. 產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項(xiàng)目總投資金額達(dá)到 50 億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將其作為重大事項(xiàng)報(bào)省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行前置審查，前置審查重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項(xiàng)目需由省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)審核是否符合投資領(lǐng)域目錄；

4. 產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人（股東）會(huì)議審議通過后生效；托管銀行應(yīng)當(dāng)是中國(guó)人民銀行和國(guó)家金融監(jiān)督管理總局最新認(rèn)定的國(guó)內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（或其分支機(jī)構(gòu)）之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶須直連至省級(jí)母基金投資管理系統(tǒng)；

5. 產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在省級(jí)母基金投資管理信息系統(tǒng)及無錫市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司數(shù)字化系統(tǒng)中定期更新基金投資運(yùn)作情況；

6. 產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)每年度對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。產(chǎn)業(yè)子基金每年實(shí)際計(jì)提管理費(fèi)金額為當(dāng)年應(yīng)計(jì)提金額的 80%，剩余的 20% 中，每年應(yīng)計(jì)提金額的 10% 與當(dāng)年考核評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，當(dāng)年考核評(píng)價(jià)等級(jí)為差的不予計(jì)提；另外 10% 在基金清算時(shí)一次性計(jì)提，基金清算時(shí)未完全收回本金的不予計(jì)提。具體考核評(píng)價(jià)實(shí)施辦法由產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)另行制定；

【新增】：7. 產(chǎn)業(yè)子基金管理費(fèi)主要用于基金投資運(yùn)營(yíng)管理的相關(guān)費(fèi)用支出，包括管理團(tuán)隊(duì)的人員薪酬、日常辦公經(jīng)費(fèi)、聘請(qǐng)第三方開展投資盡調(diào)等費(fèi)用。不得在基金中列支應(yīng)當(dāng)由基金管理費(fèi)支出的費(fèi)用。

【新增】：8. 產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)投資決議要求，對(duì)項(xiàng)目開展投資。對(duì)擬投項(xiàng)目簽署投資協(xié)議前發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序。

【新增】：9. 產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)已投項(xiàng)目加強(qiáng)投后管理，通過定期和不定期走訪、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)信息跟蹤等，及時(shí)掌握項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)異常情況的，及時(shí)報(bào)告并采取措施防范化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

【新增】：10. 產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全涵蓋所從事業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制。

【新增】：11. 產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極踐行中國(guó)特色金融文化，加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)和工作人員全周期管理，每年組織開展廉潔從業(yè)培訓(xùn)和教育。

12. 產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查，省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)可進(jìn)行全面復(fù)查或抽查。

4

管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)申報(bào)要求

（一）管理機(jī)構(gòu)要求

遴選管理機(jī)構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

1. 應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記；

【修訂】：2. 機(jī)構(gòu)或其控股股東 / 實(shí)際控制人原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)或細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)（近三年曾在相關(guān)榜單中列入早期投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、國(guó)資投資機(jī)構(gòu)、細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域前 50 強(qiáng)，相關(guān)榜單由省級(jí)母基金負(fù)責(zé)解釋和動(dòng)態(tài)管理）;

3. 在中國(guó)大陸注冊(cè)，實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于 1000 萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

4. 對(duì)采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的 1% 且不低于 500 萬元；

【修訂】：5. 具備良好的募資能力和退出業(yè)績(jī)。機(jī)構(gòu)及 / 或其控股子機(jī)構(gòu)管理私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金認(rèn)繳規(guī)模原則上不低于 50 億元，且有與本基金規(guī)模相匹配的基金管理經(jīng)驗(yàn)（管理基金中至少有一只基金規(guī)模不低于本基金）；基金直投企業(yè)中至少已有 10 個(gè)通過 IPO、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實(shí)現(xiàn)保值增值；

【修訂】：6. 具有專業(yè)穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)。機(jī)構(gòu)全職工作人員中至少有 10 名專門從事基金管理、投資業(yè)務(wù)，其中至少 5 名具備 5 年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

7. 具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、財(cái)務(wù)管理機(jī)制等；

【修訂】：8. 管理機(jī)構(gòu)及核心管理團(tuán)隊(duì)成員最近 3 年無被金融管理部門或司法機(jī)關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴(yán)重失信記錄。

【修訂】：積極吸引央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機(jī)構(gòu)旗下全資、控股且實(shí)際控制的管理機(jī)構(gòu)參與遴選，中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)或大型金融機(jī)構(gòu)相關(guān)出資主體在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于 25% 的，重點(diǎn)考量可為江蘇省引進(jìn)的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當(dāng)放寬上述第 2、5 條要求。

經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機(jī)構(gòu)后，子基金管理機(jī)構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團(tuán)隊(duì)、管理人員。若確需進(jìn)行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)書面報(bào)備。若有重大不利調(diào)整，產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)利重新遴選或變更管理機(jī)構(gòu)。

（二）管理團(tuán)隊(duì)要求

1. 配備專職管理團(tuán)隊(duì)不低于 5 人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)，在申報(bào)機(jī)構(gòu)工作不少于 3 年；

2. 配備的專職管理團(tuán)隊(duì)核心成員（委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負(fù)責(zé)人及投委會(huì)成員）應(yīng)全部具有 5 年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且至少 3 人在申報(bào)機(jī)構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品 " 募、投、管、退 " 全流程的管理經(jīng)驗(yàn)。上述與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金；

3. 管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對(duì)基金投資決策委員會(huì)委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人（股東）會(huì)議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過；

4. 核心成員的歷史業(yè)績(jī)確保真實(shí)可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會(huì)成員或委派代表，或在申報(bào)機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員；

5. 產(chǎn)業(yè)子基金投資進(jìn)度完成 70% 前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金；

6. 管理團(tuán)隊(duì)須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風(fēng)險(xiǎn)利益綁定機(jī)制。

【修訂】：央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機(jī)構(gòu)旗下全資、控股且實(shí)際控制的管理機(jī)構(gòu)參與遴選，且該中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)或大型金融機(jī)構(gòu)相關(guān)出資主體在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于 25% 的 , 重點(diǎn)考量可為我省引進(jìn)的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當(dāng)放寬上述第 1、2 條要求。

5

遴選程序

產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)由產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選。

遴選程序包括：

（一）發(fā)布公告；

（二）材料初審。對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對(duì)初選機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對(duì)管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查；

（四）專家評(píng)審。組織評(píng)審專家組全面審查管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報(bào)、申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)問詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評(píng)分，確定候選管理機(jī)構(gòu)名單；

（五）決策流程。產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（六）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于 5 個(gè)工作日。

中選管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成遴選決策后（自遴選結(jié)果公示結(jié)束次日起）6 個(gè)月內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)子基金工商注冊(cè)，無法按時(shí)完成的，需重新開展遴選相關(guān)流程。

6

申報(bào)方式

（一）請(qǐng)按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報(bào)材料。

（二）申報(bào)材料統(tǒng)一匯編成冊(cè)，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報(bào)材料匯編一式叁份，報(bào)送至無錫市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（地址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)金融一街 10 號(hào)樓 25 樓）。申報(bào)材料匯編用印后掃描件和 word 電子版請(qǐng)同步發(fā)送至郵箱 wxzx@wuxicapital.com.cn。

聯(lián)系人：李若男；聯(lián)系電話：18813010450。

附件：江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金江蘇無錫集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金（有限合伙）產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料說明 .docx

江蘇無錫集成電路產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金（有限合伙）

2025 年 10 月 28 日

來源：錫創(chuàng)投

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202510/556554.shtml

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