瑞財經(jīng) 王敏 近日，針對證券從業(yè)人員的違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局、青島證監(jiān)局分別出手。
據(jù)悉，今年 4 月，中證協(xié)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》，明確監(jiān)管范圍涵蓋證券、除貨幣市場基金外的各類基金及未上市企業(yè)股權(quán)，約束對象包括從業(yè)人員及其親屬等利害關(guān)系人，列出 13 條禁止性行為。如不得出借或借用證券賬戶、收受贈送股票等；要求從業(yè)人員至少每季度申報本人及配偶、利害關(guān)系人的投資信息，券商要對關(guān)鍵信息實施監(jiān)測，將投資行為管理納入專項審計，加強對關(guān)鍵崗位人員管理等。
經(jīng)查，王某某在在中泰證券股份有限公司青島正陽路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下問題：通過微信群發(fā)送投資建議相關(guān)信息，且在提供投資建議時，沒有合理的依據(jù)，未對潛在的投資風(fēng)險進行提示。
